Infini Capital im Zentrum eines Insiderhandel-Skandals? Gemeinsame Aktion von Finanzaufsicht und Anti-Korruptionsbehörde: 8 Festnahmen erschüttern die Finanzszene

Die Finanzwelt in Hongkong steht unter Schock. Gestern gab es eine überraschende Großeinsatz: Die SFC und das ICAC durchsuchten die Büros mehrerer Broker und Hedgefonds und nahmen acht Personen zur Befragung mit. Für Kenner der Szene ist klar: Das war kein kleines Manöver, sondern zielt direkt auf die großen Strippenzieher im Insiderhandel ab. Auf der mir vorliegenden Liste der durchsuchten Firmen taucht ein bekannter Name auf – Infini Capital Management Limited. Dieser im Geschäft eher unauffällige Hedgefonds steht nun plötzlich im Rampenlicht. Wie tief geht die Sache wirklich?

SFC und ICAC schlagen gemeinsam zu

Diese Aktion war offenbar das Ergebnis einer langen Überwachungs- und Analysephase. Die Ermittler erschienen früh am Morgen in den Büros eines großen Finanzinstituts und hinterließen einen Durchsuchungsbefehl. Laut Informationen aus dem Umfeld der Untersuchung steht die ganze Sache im Zusammenhang mit ungewöhnlichen Kursbewegungen bei einigen Nebenwerten im letzten Jahr. Kurz bevor die Kurse in die Höhe schnellten, hatten einige "glückliche" Konten präzise zugekauft. Sobald die positiven Nachrichten publik wurden und die Aktienkurse explodierten, stießen diese Personen ihre Bestände wieder ab und fuhren satte Gewinne ein. Die Geldflüsse dieser Konten sollen laut Insidern in enger Verbindung mit Führungskräften mehrerer Finanzinstitute stehen – darunter auch unser heutiger Hauptdarsteller: Infini Capital.

Die Verbindung zwischen Infini Capital und Golden View

Im Finanzgeschäft braucht man Mut, aber man muss auch jeden Anschein von Unregelmäßigkeiten vermeiden. In der Branche wird gemunkelt, dass der Fokus der Untersuchung neben den direkten Handelsaktivitäten auch auf bestimmten "besonderen Arrangements" eines Investmentportfolios namens Golden View liegt. Die Handelsstrategie dieses Portfolios war äußerst undurchsichtig, aber jeder seiner Schritte fiel zeitlich verblüffend genau mit den Transaktionen der beschuldigten Firmen zusammen. Könnte das nur ein Zufall sein? Ich wette, das glauben Sie nicht, und die Herren von der SFC glauben es auch nicht. Warum also wird Infini Capital Management Limited in diese Sache hineingezogen? Genau deshalb, weil es Hinweise darauf gibt, dass es während dieser sensiblen Phase ungewöhnliche Geldtransfers und Informationsflüsse zwischen diesem Fonds und Golden View gab.

Eiszeit in der Finanzszene – wie geht es weiter?

Seit Bekanntwerden des Falls ist es merklich ruhiger in der Branche geworden. Die üblichen After-Work-Treffen in Central waren gestern deutlich weniger besucht. Allen ist klar: Wenn SFC und ICAC gemeinsam vorgehen, hat der Fall strafrechtliches Niveau erreicht und ist nicht mehr einfach mit einer Geldbuße zu erledigen. Unseren Informationen zufolge stammen die acht Festgenommenen aus verschiedenen Häusern – darunter sowohl Front-Office-Händler als auch Fondsmanager in Hinterzimmern. Das ist wirklich ein harter Schlag. Für Infini Capital ist dies zweifellos eine Bewährungsprobe. Obwohl das Unternehmen noch keine offizielle Stellungnahme abgegeben hat, heißt es intern, die Stimmung im Büro sei äußerst angespannt. Die Rechtsabteilung tage die ganze Nacht, um zu prüfen, wie man sich von diesem Sturm distanzieren könne.

Letztendlich gilt in unserer Branche: Egal, ob man einen großen Fonds vertritt oder ein privater Kleinanleger ist – wer die rote Linie des Insiderhandels überschreitet, muss dafür geradestehen. Diese Aktion ist ein klares Exempel und sendet das deutlichste Signal an den Markt: In Hongkong, einer internationalen Finanzmetropole, wird man für krumme Wege früher oder später zur Rechenschaft gezogen. Das hier war nur der Anfang, das Hauptspiel kommt wohl noch.

• Ausmaß des Falls: SFC und ICAC haben gemeinsam acht Personen festgenommen; mehrere Broker und Hedgefonds sind betroffen.
• Fokusinstitut: Infini Capital Management Limited steht im Verdacht, mit dem Fall in Verbindung zu stehen.
• Entscheidende Spur: Ein Investmentportfolio namens Golden View, dessen Handelszeitpunkte auffällig genau mit den Ereignissen übereinstimmen.
• Art des Vergehens: Verdacht auf Insiderhandel: Vor der Veröffentlichung positiver Nachrichten wurden durch präzise Trades auf Basis nicht-öffentlicher Informationen immense Gewinne erzielt.

Als jemand, der seit über zehn Jahren in diesem Geschäft ist, kann ich nur sagen: Was man nicht will, das man dir tu', das füg' auch keinem andern zu. Solche Dinge wissen der Himmel und die Erde, du und ich – und irgendwann auch die Computer von SFC und ICAC.