Infini Capital im Visier: Insidergeschäfte erschüttern Finanzplatz? SFC und ICAC schlagen zu – 8 Festnahmen

Die Finanzwelt in Central Hongkong hat es ordentlich durchgeschüttelt. Die Wertpapieraufsicht SFC und die Anti-Korruptionsbehörde ICAC haben gestern in einer konzertierten Aktion die Büros mehrerer Broker und Hedgefonds durchsucht und acht Personen zur Befragung mitgenommen. Branchenkennern ist sofort klar: Das war kein kleinkalibriges Manöver, sondern zielte genau auf die großen Fische ab, die sich mit Insidergeschäften bereichern. Auf der mir vorliegenden Liste der durchsuchten Firmen taucht ein Name auf, der sonst eher im Verborgenen agiert: Infini Capital Management Limited. Dass ausgerechnet dieser stets diskrete Hedgefonds nun im Rampenlicht steht, wirft Fragen auf: Wie tief geht die Sache wirklich?

SFC und ICAC schlagen gemeinsam zu

Die Aktion war, wie man hört, das Ergebnis einer langen Überwachungs- und Analysephase. Die Einsatzkräfte rückten am frühen Morgen in den Büros eines großen Finanzhauses an und hinterließen einen Durchsuchungsbefehl. Laut internen Kreisen steht die ganze Sache im Zusammenhang mit einer Reihe ungewöhnlicher Kursbewegungen bei einigen Nebenwerten im letzten Jahr. Kurz bevor positive Nachrichten zu diesen Papieren veröffentlicht wurden, hatten einige "glückliche" Anleger offenbar mit bemerkenswertem Timing massiv zugekauft. Sobald die Kurse dann in die Höhe schnellten, verkauften diese Akteure ihre Positionen und strichen Millionegewinne ein. Die Geldflüsse dieser Konten sollen, so wird berichtet, in komplexer Weise mit Führungskräften mehrerer Finanzinstitute verflochten sein – darunter auch der Protagonist dieser Geschichte: Infini Capital.

Die Verbindung zwischen Infini Capital und Golden View

Im Finanzgeschäft überleben die Mutigen, aber man muss auch den Anschein von Unregelmäßigkeiten vermeiden. In der Branche wird gemunkelt, dass der Fokus der Untersuchung nicht nur auf den direkten Handelsorders liegt, sondern auch auf bestimmten "besonderen Arrangements" eines Investmentportfolios namens Golden View. Die Strategie dieses Portfolios war stets schwer zu durchschauen, aber jeder seiner Schritte fiel zeitlich verblüffend genau mit den Transaktionen der beschuldigten Firmen zusammen. Zufall? Wahrscheinlich nicht, und das sehen die Ermittler von SFC und ICAC genauso. Warum also ist Infini Capital Management Limited ins Visier geraten? Genau weil es Hinweise auf ungewöhnliche Geldbewegungen und Informationsflüsse zwischen diesem Fonds und Golden View in jener sensiblen Phase gibt.

Eiszeit im Finanzsektor – wie geht es weiter?

Seit die Nachricht die Runde macht, herrscht im ganzen Sektor eisiges Schweigen. Die üblichen Happy-Hour-Treffen nach Börsenschluss in Central waren gestern deutlich weniger besucht. Allen ist klar: Wenn SFC und ICAC gemeinsam ermitteln, ist die Sache auf strafrechtlicher Ebene angekommen – da reicht keine Geldbuße mehr. Unseren Informationen zufolge stammen die acht Festgenommenen aus verschiedenen Häusern: vordere Händler ebenso wie Fondsmanager in ihren Hinterzimmern. Für Infini Capital ist dies zweifellos eine Bewährungsprobe. Zwar gibt es von der Firma noch keine offizielle Stellungnahme, aber intern soll die Stimmung bis zum Zerreißen gespannt sein. Die Rechtsabteilung tagt die ganze Nacht, um zu prüfen, wie man sich möglichst weit von diesem Skandal distanzieren kann.

Am Ende des Tages gilt in dieser Branche: Egal, ob man für einen großen Fonds arbeitet oder als Privatanleger agiert – wer die rote Linie des "Insidergeschäfts" auch nur streift, muss dafür geradestehen. Diese Aktion ist ein klares Signal, ein Exempel, das dem Markt zeigt: Wer versucht, sich in Hongkong, einem internationalen Finanzzentrum, mit unlauteren Mitteln eine goldene Nase zu verdienen, wird früher oder später zur Rechenschaft gezogen. Das war nur der Anfang. Die Hauptverhandlung kommt bestimmt noch.

• Ausmaß der Ermittlungen: SFC und ICAC nehmen bei einer gemeinsamen Aktion acht Personen fest; Durchsuchungen bei mehreren Brokern und Hedgefonds.
• Fokus der Untersuchung: Infini Capital Management Limited steht im Zusammenhang mit dem Fall.
• Entscheidende Spur: Ein Investmentportfolio namens Golden View, dessen Handelszeitpunkte auffällig mit den Ereignissen übereinstimmen.
• Vorwurf: Verdacht auf Insidergeschäfte: Vor der Veröffentlichung positiver Nachrichten wurden präzise Trades getätigt, um enorme Gewinne zu erzielen.

Als jemand, der seit über einem Jahrzehnt in diesem Kreisen unterwegs ist, kann ich nur eines sagen: "Überlasst den anderen eine Brücke, damit ihr euch in Zukunft wieder begegnen könnt." Diese Dinge, sie sind irgendwann kein Geheimnis mehr zwischen Himmel und Erde, zwischen dir und mir – und auch die Computer von SFC und ICAC bekommen früher oder später Wind davon.